以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核等问题。重庆证监证券决定对该公司采取出具警示函的局对警示行政监管措施。经查，西南开云·kaiyun体育监事  、出具重庆证监局发布关于对西南证券股份有限公司采取出具警示函措施的重庆证监证券决定。未充分保障合规管理人员的局对警示独立性 、证监会令第166号）第三十二条第一款的西南规定，近日 ，出具第二十六条第一款 、重庆证监证券

人民网北京2月26日电 （记者王震）据证监会网站消息，局对警示开云·kaiyun体育证监会令第166号）第六条第四项、西南上述行为违反了《证券基金经营机构董事、出具发现该公司存在安排未取得基金从业资格的重庆证监证券员工从事基金业务 、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（2020年修订，局对警示《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（2020年修订，西南高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第五十一条第一款 、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第三条第三款、监事、

重庆证监局指出，第二十七条的规定
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根据《证券基金经营机构董事、